A társaság november 16-i pénzfedezettségi jelentése szerint a brókercégnél elsődleges fedezetlenség állt fenn. ami miatt november végén vizsgálatot tartott a PSZÁF. Ezek után került megállapításra, hogy az ügyfelekkel szembeni kötelezettségek a vizsgált november eleji időszakban minden egyes napon igen jelentős mértékben meghaladták a KELER-nél vezetett tőzsdeforgalmi, illetve hitelintézetnél vezetett számláján lévő ügyfélrendeltetésű pénzeszközök állományát. A brókercég az ügyfélpénzeket, az ügyfelekkel szembeni kötelezettségeit a CIB Banknál vezetett összevont folyószámlán, illetve azon belül elkülönített alszámlán tartja, amely után a bank jelentős mértékű kamatot fizet, így a brókercég számottevő mértékű nyereségre tesz szert. A törvényi rendelkezések szerint ugyanakkor az ügyfélköveteléseket kizárólag letéti számlán, vagy tőzsdeforgalmi számlán lehet tartani, és azt kizárólag az ügyfél rendelkezései szerint használhatja fel. Továbbá ezeket nem terhelheti meg, nem kölcsönözheti, saját maga vagy más érdekében átmenetileg sem használhatja.